证券股份有限公司债券质押式报价回购业务内部管理办法模版

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一、总则

为规范证券股份有限公司债券质押式报价回购业务的内部管理，确保交易安全，提高交易效率，根据相关法律法规及业务规范，制定本办法。

二、业务概述

债券质押式报价回购是指投资者将自身持有的证券股份有限公司发行的债券作为质押物，在协定的期限内，以约定的价格回购该债券的交易。该业务需经过公司业务部门审核通过，方可办理。

三、业务流程

1. 报价：投资者向公司业务部门提交债券质押式报价回购报价申请。

2. 审核：公司业务部门对报价申请进行初步审核，符合要求的将进入下一步审核。 3. 执行：公司业务部门依照协议约定，在规定时间内执行交易，将回购款项支付给投资人。

4. 结算：公司业务部门按约定完成账务结算，为交易双方提供结算服务。 四、交易规则

1. 报价条件：投资者必须持有证券股份有限公司发行的债券，并在规定期限内进行报价。

2. 报价方式：投资者通过公司业务部门提供的报价系统提交报价申请，需严格遵照要求填写交易信息。

3. 报价期限：投资者在规定期限内提交报价，逾期将无法进行交易。 4. 回购价格：回购价格应以当日收盘价为基础，按约定的利率计算得出。 5. 回购期限：回购期限应根据投资者需求和市场情况，经协商后约定。 6. 违约处理：如一方未能按约定履行义务而导致交易失败，将承担相应的违约责任。

五、风险控制

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1. 交易风险：公司业务部门必须对交易风险进行评估，并建立完善的交易风险控制制度。

2. 操作风险：公司业务部门需建立行之有效的操作监管制度，避免操作风险的发生。

3. 市场风险：投资者应对市场风险进行评估，并制定相应的交易策略。 4. 操作风险：交易双方需建立完善的信息披露制度，确保交易风险可控。 六、业务管理

1. 业务部门应建立健全的投资者管理系统，对投资者身份及资质等信息进行核实，确保交易安全。

2. 业务部门应对交易过程中所涉及的资金进行监控，避免资金风险的发生。 3. 业务部门应建立健全的内部控制制度，加强业务管理，提高执行效率。 4. 业务部门应定期对该业务进行风险评估、管理规范性评审等，进一步完善管理制度。

七、附件

1. 债券质押式报价回购业务申请表。 2. 报价系统使用手册。

以上为证券股份有限公司债券质押式报价回购业务内部管理办法，自发布之日起执行。该办法由公司业务部门负责解释。

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